深圳南山境外投资备案核准和备案程序及条件

核准和备案程序及条件
　　
　　 (1)核准程序及条件
　　
　　 实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向核准机关提交项目申请报告并附具有关文件。其中，投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向核准机关提交； 投资主体是地方企业的，由其直接向核准机关提交。
　　
　　 项目申请报告应当包括以下内容：
　　
　　 投资主体情况；
　　
　　 项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等；
　　
　　 项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；
　　
　　 投资主体关于项目真实性的声明。 项目申请报告的通用文本以及应当附具的文件清单由国家发展改革委发布。
　　
　　 投资主体情况应追溯至：
　　
　　 公司制ODI主体应披露前5大股东，以及持股10%以上股东，且向上追溯主体，直至各主体终自然人/国资委等。控股股东为公司制，向上追溯其控股股东、第⼀大股东或并列第⼀大股东。控股股东为合伙制，向上追溯其GP。以及控股股东的⼀致行动人。特定股东存在代持或VIE协议控制的，应披露。
　　
　　 合伙制ODI应披露合伙人，所有GP，以及前5⼤大LP 。应向上追溯主体，直至各主体终自然人/国资委等。公司制GP，向上追溯其控股股东。合伙制GP，向上追溯其GP及其控股股东。涉及境外主体的，应披露其注册地或国籍。特定股东存在代持或VIE协议控制的，应披露。
　　
　　 多个ODI主体联合投资，应向上追溯主体，各ODI主体均追溯至终控制人。特定股东，代持或VIE协议控制，应披露控制方式。
　　
　　 通过控制的境外SPV投资的， 应说明该境外SPV情况：基本信息；股权结构，前5⼤大股东或GP及前5大LP；ODI主体与境外SPV关系；近2年业务、财务指标；近2年当地违规处罚情况。
　　
　　 中方投资额资金来源真实合规的证明文件：自有资金的银行存款证明等；非货币出资的审计报告、资产评估报告或可证明权益价值的文件；银行融资的含融资⾦金额的意向书；发行股票/债券融资的相应支持文件或说明。

深圳南山境外投资备案核准和备案程序及条件